Illustration Absmeier foto freepik ki

Finanzunternehmen stehen vor neuen Herausforderungen: Strenge Regulatorik wie die EU-Verordnung DORA (Digital Operational Resilience Act) setzt hohe Standards, um die IT-Sicherheit zu stärken. Doch wie lassen sich diese Anforderungen effizient umsetzen und gleichzeitig die Wettbewerbsfähigkeit steigern? Das EU-Forschungsprojekt »EMERALD« liefert Antworten.

EMERALD verfolgt das Ziel, die automatisierte Einhaltung von Compliance-Anforderungen durch innovative Technologien zu ermöglichen. Im Fokus steht dabei die »Continuous Compliance« – ein Ansatz, mit welchem Unternehmen Zertifikate und Sicherheitsstandards in Echtzeit überprüfen, anstatt auf periodische Audits zu warten. Dies soll die Risikokontrolle effizienter gestalten, Prozesse automatisieren und den manuellen Aufwand reduzieren. Dabei stützt sich das Projekt auf den Kriterienkatalog C5 des deutschen Bundesamts für Sicherheit in der Informationstechnik sowie auf den Entwurf des European Cybersecurity Certification Scheme for Cloud Services (EUCS).

Fabasoft, ein europäisches Softwareprodukt- und Cloud-Dienstleistungsunternehmen, unterstützt EMERALD als Technologie- und Use-Case-Partner. »Mit Echtzeit-Überprüfungen von Sicherheitsstandards und Zertifikaten können Unternehmen ihre operativen Risiken reduzieren und regulatorische Anforderungen wie DORA einfacher erfüllen«, so Björn Fanta, Head of Research bei Fabasoft.

Pilotprojekt mit CaixaBank und Fabasoft

Wie »Continuous Compliance« in der Praxis funktioniert, prüfen mehrere Pilotprojekte im Rahmen von EMERALD. Eines davon fokussiert den Finanzsektor am Beispiel der CaixaBank, der drittgrößten spanischen Privatbank mit über 20 Millionen Kunden. »Besonders im hochregulierten Finanzsektor besteht angesichts der strengen Anforderungen ein hoher Bedarf an einer kontinuierlichen Zertifizierung. Automatisiertes Compliance-Management ist ein Schlüsselfaktor für die Zukunft der Branche«, sagt Björn Fanta. Als Teil des Forschungsteams adressiert Fabasoft dabei die spezifischen Anforderungen der CaixaBank, die ihre bestehenden On-Premises-Dienste um SaaS- und IaaS-Lösungen erweitern möchte. Dafür kommen APIs (Application Programming Interfaces), hybride Multi-Cloud-Technologien und KI zum Einsatz.

Die Echtzeitbewertung soll es der Bank erlauben, die Sicherheit von Cloud-Diensten zu prüfen und deren Compliance sicherzustellen. Ziel ist es, diese Services nahtlos in die bestehende Infrastruktur der Bank zu integrieren und gleichzeitig die hohen Compliance-Anforderungen durch DORA oder das EUCS zu erfüllen. Das EMERALD-User-Interface unterstützt dabei den gesamten Audit-Prozess. Es ermöglicht Auditoren sowie Nutzern eine intuitive Überwachung der Konformitätsstufen. »Das Pilotprojekt zeigt, wie Finanzunternehmen die Vorteile moderner Multi-Cloud-Umgebungen nutzen können, ohne Sicherheits- und Compliance-Risiken einzugehen«, so Fanta.

Digitalisierte Prozesse für Finanzunternehmen

Parallel dazu kommt in dem Pilotprojekt »Fabasoft DORA« zum Einsatz, eine Software für digitales Auslagerungsmanagement. Diese ermöglicht Finanzunternehmen die automatisierte und revisionssichere Verwaltung und Dokumentation von Drittanbieter-Informationen. »Fabasoft DORA reduziert den manuellen Aufwand erheblich«, sagt Robin Schmeisser, Geschäftsführer der Fabasoft Contracts GmbH. »Mit digitalen Vorlagen für Due-Diligence-Fragebögen und Risikobewertungen, Workflows bis hin zur automatisierten Erstellung des Informationsregisters unterstützt die Software eine effiziente und rechtssichere Umsetzung der DORA-Vorgaben.«

Neben Fabasoft und der CaixaBank besteht das EMERALD-Konsortium aus neun weiteren akademischen und industriellen Partnern. Die Förderung des EU-Forschungsprojekts läuft bis Ende Oktober 2026.

EMERALD Projekt-Webseite: https://www.emerald-he.eu/

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